Protocol del Canal de Denúncies
1. Introducció
El canal de denúncies de DDIEZ ADVICE, S.L. és un mecanisme confidencial a través del qual els empleats, contractistes i tercers poden reportar de manera segura qualsevol conducta inapropiada o violació de normatives internes i externes, incloent-hi aquelles relacionades amb blanqueig de capitals o finançament del terrorisme. Aquest protocol descriu els passos i responsabilitats per a la gestió de les denúncies rebudes, d’acord amb la Llei 10/2010 de Prevenció del Blanqueig de Capitals i del Finançament del Terrorisme.
2. Àmbit d’Aplicació.
Aquest protocol aplica a tot el personal de DDIEZ ADVICE, S.L., així com a tercers (proveïdors, clients, contractistes, etc.) que desitgin reportar fets que puguin suposar un incompliment de les lleis, polítiques internes, pràctiques ètiques de l’empresa o activitats sospitoses de blanqueig de capitals o finançament del terrorisme.
3. Mitjans per a Presentar Denúncies.
Les denúncies hauran de presentar-se a través del formulari en línia disponible en la pàgina web de l’empresa.
L’accés al formulari es realitza en fer clic en l’enllaç CANAL DE DENÚNCIES en www.ddiezadvice.com
El denunciant podrà triar realitzar la denúncia de manera anònima o identificada, segons ho prefereixi.
4. Informació Requerida a les Denúncies.
El formulari del canal de denúncies sol·licitarà la següent informació:
– Nom del denunciant (opcional).
– Descripció detallada dels fets o conductes denunciades.
– Data i lloc on van ocórrer els fets.
– Persones involucrades o testimonis (si n’hi ha).
– Documentació o proves addicionals que puguin recolzar la denúncia.
5. Procediment de Recepció i Gestió de Denúncies.
5.1. Recepció.
Les denúncies seran rebudes automàticament per l’Administrador de l’empresa i el Responsable de Compliment Normatiu, qui serà responsable de gestionar el procés, especialment en denúncies relacionades amb blanqueig de capitals o finançament del terrorisme. S’enviarà una confirmació automàtica de recepció al denunciant (si es van proporcionar dades de contacte).
5.2. Anàlisi Preliminar.
El Responsable de Compliment Normatiu revisarà cada denúncia en un termini màxim de 72 hores per a determinar si compleix amb els requisits per a procedir amb una recerca.
S’avaluarà si la denúncia és clara, coherent i si compta amb informació suficient per a iniciar una recerca formal.
5.3. Recerca.
Si la denúncia és acceptada, s’iniciarà una recerca formal. El Responsable de Compliment Normatiu gestionarà la recerca directament i, si ho considera necessari, notificarà al SEPBLAC en cas de detectar indicis raonables d’activitats relacionades amb blanqueig de capitals o finançament del terrorisme. Durant la recerca, el denunciant podrà ser contactat per a ampliar la informació, tret que hagi optat per l’anonimat. El procés de recerca haurà de concloure’s en un termini màxim de 30 dies hàbils, excepte circumstàncies excepcionals que requereixin un major temps.
6. Mesures Correctives.
Una vegada finalitzada la recerca, el Responsable de Compliment Normatiu, juntament amb la direcció de l’empresa, determinarà les mesures correctives o disciplinàries que siguin necessàries.
Les sancions aplicables dependran de la gravetat dels fets i poden incloure des d’amonestacions fins a l’acomiadament o la denúncia davant les autoritats competents, incloent-hi el SEPBLAC si s’identifica una activitat sospitosa de blanqueig de capitals o finançament del terrorisme.
7. Protecció i Confidencialitat.
DDIEZ ADVICE, S.L. garanteix la confidencialitat tant del denunciant com de les persones involucrades en el procés de recerca. No es toleraran represàlies contra el denunciant en cap circumstància. Qualsevol represàlia serà considerada una falta greu i estarà subjecta a sancions. L’empresa garantirà que es compleixen els requisits de protecció de dades en tot el procés, d’acord amb les normatives locals i internacionals (com el RGPD).
8. Formació i Sensibilització.
DDIEZ ADVICE, S.L. impartirà formació periòdica a tot el seu personal sobre l’obligació d’identificar i denunciar qualsevol activitat sospitosa relacionada amb el blanqueig de capitals o el finançament del terrorisme, d’acord amb la Llei 10/2010.
9. Comunicació amb el Denunciant.
Si el denunciant ha proporcionat les seves dades de contacte, serà informat de l’estat de la denúncia en les següents etapes:
1. Recepció de la denúncia.
2. Inici de la recerca.
3. Conclusió de la recerca i mesures preses (si procedeix).
10. Seguiment i Revisió.
El sistema del canal de denúncies serà revisat anualment pel Responsable de Compliment Normatiu per garantir la seva efectivitat i el seu compliment amb les lleis vigents, en particular les relatives a la Llei de Prevenció del Blanqueig de Capitals. Qualsevol ajust o millora del protocol serà comunicat a tots els empleats i es publicarà a la pàgina web de l’ empresa.